Положение о порядке проведения конкурса по отбору управляющей компании

Утверждено

Наблюдательным Советом

НП «СРО АУ «РАЗВИТИЕ»

(Протокол от 15.12.2016 г. № 67)

ПОЛОЖЕНИЕ

«О порядке проведения конкурса по отбору управляющей компании для заключения с ней договора доверительного управления средствами компенсационного фонда, а также по выбору специализированного депозитария для заключения с ним договора об оказании услуг специализированного депозитария».

1. Общие положения

   0. Настоящее положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 26.10.2002г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Федеральным законом от 01.12.2007г. №315-ФЗ «О саморегулируемых организациях», Уставом Некоммерческого партнерства Саморегулируемой организации арбитражных управляющих «РАЗВИТИЕ» (далее – НП СРО АУ «РАЗВИТИЕ»), Положением о компенсационном фонде Партнерства.

   1. Настоящее положение определяет порядок организации и проведения конкурса по отбору управляющей компании и заключению с ней договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Партнерства в целях их сохранения и прироста, а также по выбору специализированного депозитария, который на основании договора об оказании услуг специализированного депозитария осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией ограничений размещения и инвестирования средств компенсационного фонда Партнерства, правил их размещения и требований к их инвестированию.

   2. Организатором конкурса является НП СРО АУ «РАЗВИТИЕ». Конкурс проводит конкурсная комиссия, состав которой состоит из членов Правления Партнерства.

   3. Предметом конкурса является право на заключение договора доверительного управления средствами компенсационного фонда НП СРО АУ «РАЗВИТИЕ», а также договора об оказании услуг специализированного депозитария, осуществляющего контроль за соблюдением управляющей компанией ограничений размещения и инвестирования средств компенсационного фонда Партнерства, правил их размещения и требований к их инвестированию.

   4. Конкурс является открытым и проводится в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2. Подготовка к проведению конкурса.

   0. 2.1.Партнерство размещает в сети Интернет на своем сайте: www.razvitiesro.ru извещение о проведении конкурса (далее – извещение) не менее чем за 30 (тридцать) календарных дней до даты подведения итогов конкурса.

   1. В извещении должны быть указаны следующие сведения:

− наименование, местонахождение, почтовый адрес и адрес электронной почты, номер контактного телефона Партнерства;

− предмет конкурса;

− форма проведения конкурса;

− место, даты и время начала и окончания приема заявок на участие в конкурсе (далее – заявки);

− критерии конкурса;

− условия конкурса;

− требования к участникам конкурса;

− исчерпывающий перечень представляемых на конкурс документов;

− порядок приема заявок;

− порядок определения победителя конкурса;

− место, дата и время вскрытия конвертов с заявками и определения победителя конкурса;

− срок подписания членами комиссии протокола о результатах проведения конкурса;

− срок заключения договора с победителем конкурса;

− размер средств компенсационного фонда, передаваемых в доверительное управление управляющей компании;

− срок действия договора.

0. 2.2.В качестве участников конкурса по выбору управляющей компании могут выступать управляющие компании, соответствующие следующим требованиям:

• имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами;

• продолжительность деятельности которых в качестве управляющей компании составляет на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 5 (пяти) лет; при этом началом деятельности в качестве управляющей компании инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов считается дата вступления в силу первого договора доверительного управления инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда или пенсионными резервами негосударственного пенсионного фонда либо дата вступления в силу первого договора о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, а для управляющей компании паевых инвестиционных фондов – дата завершения формирования (первоначального размещения инвестиционных паев) первого паевого инвестиционного фонда;

• не являющиеся аффилированным лицом по отношению к Партнерству и специализированному депозитарию;

• в отношении которых не применялись процедуры, предусматриваемые в деле о несостоятельности (банкротстве), либо санкции в виде аннулирования, приостановления или неоднократного приостановления действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в течение последних двух лет, предшествующих дате подачи заявки на участие в конкурсе;

• не имеющие просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней по состоянию на дату подачи заявки на участие в конкурсе;

• имеющие по итогам года, предшествующего году проведения конкурса, и по состоянию на дату окончания последнего квартала перед датой подачи заявки собственные средства в размере не менее 300 млн. (трехсот миллионов) рублей;

• имеющие в наличие на дату подачи заявки на участие в конкурсе в доверительном управлении не менее 3-х паевых инвестиционных фондов;

• имеющие рейтинг надежности не ниже уровня ААА по классификации Национального рейтингового агентства;

• представившие конкурсное предложение в виде информации о предлагаемом размере вознаграждения.

0. 2.3.В качестве участников конкурса могут выступать специализированные депозитарии, которые соответствуют следующим требованиям:

• наличие лицензии на осуществление депозитарной деятельности и лицензии на деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов;

• несовмещение деятельности специализированного депозитария с другими видами лицензируемой деятельности, за исключением депозитарной и банковской, а также несовмещение своей деятельности с депозитарной деятельностью, если последняя связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и(или) клиринговой организацией, клиринговой деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;

• специализированный депозитарий не должен являться аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами компенсационного фонда Партнерства, либо аффилированных лиц таких компаний;

• неприменение процедур банкротства либо санкции в виде приостановления действия или аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов в течение последних двух лет;

• продолжительность деятельности в качестве специализированного депозитария, исчисляемая с момента получения соответствующей лицензии, на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 5 (пяти) лет;

• наличие на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее пяти клиентов, которым оказываются услуги специализированного депозитария;

• наличие в штате на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее пяти сотрудников (специалистов), включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или руководителя отдельного структурного подразделения, непосредственно обеспечивающего осуществление деятельности специализированного депозитария, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым в соответствии с законодательством к специалистам специализированных депозитариев;

• размер оплаты за оказание услуг специализированного депозитария при заключении соответствующего договора с Партнерством не более 0,1% процента средней стоимости обслуживаемых чистых активов за отчетный год;

• отсутствие убытков за два предшествующих финансовых года;

• отсутствие просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней по состоянию на 1 января года, предшествующего году проведения конкурса, на 1 января года проведения конкурса, а также на последнюю отчетную дату перед датой подачи заявки на участие в конкурсе;

3. Порядок приема заявок.

   0. 3.1.Конкурсная комиссия правомочна принимать решения, если на ее заседании присутствует не менее чем пятьдесят процентов общего числа ее членов, при этом каждый член комиссии имеет один голос. Решения комиссии принимаются большинством голосов от числа голосов членов, принявших участие в заседании. В случае равенства числа голосов голос председателя конкурсной комиссии считается решающим. Решения комиссии оформляются протоколами, которые подписывает председатель конкурсной комиссии. Комиссия вправе привлекать к своей работе независимых экспертов.

   1. Конкурсная комиссия осуществляет рассмотрение заявок на участие в конкурсе и дает оценку их соответствия установленным требованиям, а также определяет победителя конкурса в соответствии с критериями, указанными в настоящем Положении.

   2. Заявки на участие в конкурсе должны отвечать требованиям, установленным к таким заявкам в извещении о проведении конкурса, и содержать документы и материалы, предусмотренные в извещении о проведении конкурса и подтверждающие соответствие заявителей требованиям, предъявляемым к участникам конкурса.

   3. Конкурсная комиссия вправе потребовать от участников конкурса разъяснения показателей и сведений, содержащихся в заявках на участие в конкурсе, и подтверждения их соответствия требованиям, предъявляемым к участникам конкурса.

   4. 3.2.Одновременно с заявкой претендентом на участие в конкурсе (далее – участник) представляются в конкурсную комиссию следующие документы:

− копия лицензии на деятельность по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, либо на осуществление депозитарной деятельности;

− копии учредительных документов юридического лица, свидетельства о государственной регистрации юридического лица или свидетельства о внесении записи о нем в Единый государственный реестр юридических лиц, свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

− заверенная руководителем и печатью участника копия документа об избрании (назначении) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица;

− заверенные главным бухгалтером и печатью участника бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках за последние два года, предшествующие году подачи заявки (при наличии);

− документ, подтверждающий полномочия лица, подавшего заявку;

− заверенный руководителем участника перечень сведений об аффилированных лицах участника. В указанном перечне должны содержаться следующие сведения:

1. для физического лица – фамилия, имя, отчество и адрес местожительства;

2. для юридического лица – полное наименование, юридический и почтовый адрес;

− документ подтверждающий наличие (отсутствии) просроченной задолженности по уплате налогов и сборов по состоянию на последнюю отчетную дату перед датой подачи заявки на участие в конкурсе;

− документы, подтверждающие продолжительность деятельности на дату подачи заявки не менее 5 (пяти) лет;

− расчет собственных средств по итогам года, предшествующего году проведения конкурса, и по состоянию на дату окончания последнего квартала перед датой подачи заявки;

− письмо-заявка на участие в конкурсе, подтверждающее соответствие участника требованиям, установленным п. 2 настоящего Положения;

− конкурсное предложение.

0. 3.3.Заявка на участие в конкурсе оформляется в двух экземплярах (оригинал и копия), каждый из которых удостоверяется подписью и печатью участника. К заявке на участие в конкурсе прилагается удостоверенная подписью участника опись представленных им документов и материалов, оригинал которой остается в конкурсной комиссии, копия – у участника.

1. Представленная в конкурсную комиссию заявка на участие в конкурсе подлежит регистрации в журнале заявок под порядковым номером с указанием даты и точного времени ее представления (часы и минуты). На копии описи представленных участником документов и материалов делается отметка о дате и времени представления заявки на участие в конкурсе с указанием номера этой заявки.

2. Заявки на участие в конкурсе, представленные в конкурсную комиссию по истечении срока представления заявок, возвращается представившему ее участнику вместе с описью представленных им документов и материалов, на которой делается отметка об отказе в принятии заявки на участие в конкурсе.

3. Участник вправе изменить или отозвать свою заявку на участие в конкурсе в любое время до истечения срока представления в конкурсную комиссию заявок на участие в конкурсе. Изменение заявки на участие в конкурсе или уведомление о ее отзыве считается действительным, если такое изменение или такое уведомление поступило в конкурсную комиссию до истечения срока представления заявок на участие в конкурсе.

4. 3.4.Заявки на участие в конкурсе и документы, прилагаемые к ним, рассматриваются на заседании конкурсной комиссии в порядке, в день, во время и в месте, которые установлены в извещении о проведении конкурса. Рассмотрению подлежат все заявки на участие в конкурсе и документы, прилагаемые к ним, представленные в комиссию до истечения установленного срока представления заявок на участие. Участники или их представители вправе присутствовать при рассмотрении заявок. Конкурсная комиссия вправе потребовать от участника разъяснения положений представленных им документов и материалов, подтверждающих его соответствие указанным требованиям.

1. Порядок определения победителя конкурса

   0. Победитель конкурса определяется на основании сравнения конкурсных предложений участников по установленным критериям конкурса, указанным в извещении о проведении конкурса.

4.2.1.Победителем конкурса по выбору управляющей компании признается участник, предложивший наилучшие условия по критериям конкурса и соответствующий требованиям к участникам конкурса.

2. В качестве критерия конкурса устанавливается размер вознаграждения управляющей компании, исчисляемый как процент от дохода от инвестирования активов, составляющих компенсационный фонд Партнерства. Размер вознаграждения управляющей компании не должен превышать 50 % (пятьдесят процентов) от указанного дохода.

4.2.3.В случае если два и более конкурсных предложения содержат одинаковые предложения по критериям, победителем конкурса признается участник, имеющий на дату подачи заявки наибольший размер средств в доверительном управлении.

2. 1.Победителем конкурса по выбору специализированного депозитария признается участник, отвечающий всем требованиям, установленным настоящим Положением, и предложивший наименьший размер вознаграждения (оплаты за оказание услуг специализированного депозитария). Размер вознаграждения специализированного депозитария не должен превышать 0,1% (одна десятая) средней стоимости обслуживаемых чистых активов за отчетный год.

4.3.2.При равенстве размера вознаграждения победителем признается специализированный депозитарий, имеющий большую продолжительность деятельности в качестве специализированного депозитария.

2. После определения участника, предложившего минимальный размер вознаграждения управляющей компании, конкурсная комиссия устанавливает его соответствие требованиям, предъявляемым к участникам конкурса п. 2 настоящего Положения. В случае соответствия предъявляемым требованиям он объявляется победителем конкурса по выбору управляющей компании.

3. После определения участника, предложившего наименьший размер вознаграждения (оплаты за оказание услуг специализированного депозитария), конкурсная комиссия устанавливает его соответствие требованиям, предъявляемым к участникам конкурса п. 2 настоящего Положения. В случае соответствия предъявляемым требованиям он объявляется победителем конкурса по выбору специализированного депозитария.

4. В случае, если после объявления победителя конкурса Конкурсная комиссия установит факты несоответствия победителя (победителей) конкурса установленным требованиям, или победитель конкурса по выбору управляющей компании откажется от предоставления гарантийного письма и (или) заключения договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Партнерства или (и) победитель конкурса по выбору специализированного депозитария откажется от заключения договора об оказании услуг специализированного депозитария, Конкурсная комиссия признает конкурс несостоявшимся.

5. Конкурс по выбору управляющей компании признается несостоявшимся, если для участия в нем не было подано не одной заявки, либо ни одна из управляющих компаний участвующих в конкурсе не соответствуют требованиям предъявляемым к управляющим компаниям настоящим Положением.

6. Решение об определении победителя вносится в протокол и содержит:

− критерии конкурса;

− результаты рассмотрения и сравнения конкурсных предложений каждого участника;

− наименование и место нахождения победителя конкурса, обоснование принятого комиссией решения о признании участника конкурса победителем конкурса.

2. Протокол о результатах проведения конкурса подписывается Председателем Правления НП СРО АУ «РАЗВИТИЕ».

3. Партнерство в течение пяти рабочих дней со дня подписания протокола о результатах проведения конкурса или принятия решения об объявлении конкурса несостоявшимся обязано направить уведомление участникам конкурса о результатах проведения конкурса. Указанное уведомление может направляться по электронной почте.

4. Партнерство в течение пяти рабочих дней со дня подписания протокола о результатах проведения конкурса или принятия решения об объявлении конкурса несостоявшимся обязано разместить извещение о результатах проведения конкурса с указанием наименования победителя конкурса на своем сайте в сети «Интернет» – www.razvitiesro.ru.